一、案情簡介
證監(jiān)會(huì)某派出機(jī)構(gòu)（以下簡稱監(jiān)管部門）在立案調(diào)查、審理、事先告知基礎(chǔ)上，針對(duì)XX私募基金違反私募法規(guī)行為，依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)及《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》(以下簡稱《監(jiān)督管理?xiàng)l例》)的有關(guān)規(guī)定，對(duì)XX私募基金責(zé)令改正，給予警告，并處23萬元罰款；對(duì)虞某給予警告，并處6萬元罰款；對(duì)王某給予警告，并處3萬元罰款。
二、違法事實(shí)
經(jīng)查明，XX私募基金存在以下違法事實(shí)：
（一）未辦理私募基金備案手續(xù)。A合伙企業(yè)、B合伙企業(yè)、C合伙企業(yè)和D合伙企業(yè)是以非公開方式募集資金并進(jìn)行投資活動(dòng)的私募基金，由XX私募基金實(shí)際管理。截至2024年1月12日，XX私募基金未按規(guī)定對(duì)上述私募基金辦理備案手續(xù)。
（二）挪用私募基金財(cái)產(chǎn)。2022年8月24日，XX私募基金以向時(shí)任C合伙企業(yè)投資經(jīng)理華某提供借款的名義，挪用A合伙企業(yè)200萬元，用以支付C合伙企業(yè)投資者本金收益。
三、處罰意見
監(jiān)管部門認(rèn)為，XX私募基金未辦理私募基金備案手續(xù)行為，違反了《暫行辦法》第八條第一款、《監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十二條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十條所述的違法行為。時(shí)任執(zhí)行董事、總經(jīng)理王某和時(shí)任執(zhí)行董事、總經(jīng)理虞某，是上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
XX私募基金挪用私募基金財(cái)產(chǎn)行為，違反了《暫行辦法》第二十三條第四項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《暫行辦法》第三十八條所述的違法行為。時(shí)任執(zhí)行董事、總經(jīng)理虞某，是XX私募基金上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，監(jiān)管部門決定：（一）對(duì)未辦理私募基金備案手續(xù)行為，依據(jù)《監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十條、《暫行辦法》第三十八條的規(guī)定，對(duì)XX私募基金處20萬元罰款；對(duì)虞某給予警告，并處3萬元罰款；對(duì)王某給予警告，并處3萬元罰款。（二）對(duì)挪用私募基金財(cái)產(chǎn)行為，依據(jù)《暫行辦法》第三十八條的規(guī)定，對(duì)XX私募基金責(zé)令改正，給予警告，并處3萬元罰款；對(duì)虞某給予警告，并處3萬元罰款。
綜合上述兩項(xiàng)，監(jiān)管部門決定：對(duì)XX私募基金責(zé)令改正，給予警告，并處23萬元罰款；對(duì)虞某給予警告，并處6萬元罰款；對(duì)王某給予警告，并處3萬元罰款。
案例警示：由國務(wù)院頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》自2023年9月開始正式實(shí)施，標(biāo)志著我國私募基金監(jiān)管進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展階段，私募基金法治建設(shè)進(jìn)一步深入完善，監(jiān)管部門對(duì)私募基金領(lǐng)域的監(jiān)管也趨向嚴(yán)格。許多私募基金員工人數(shù)較少，重投資而輕合規(guī)，極易引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)，有些私募基金鋌而走險(xiǎn)，利用資金和信息等優(yōu)勢(shì)，進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為；甚至有些私募基金喪失職業(yè)操守，參與違法犯罪活動(dòng)，嚴(yán)重破壞資本市場(chǎng)生態(tài)。私募基金應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，在募投管退各個(gè)階段加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)和合規(guī)風(fēng)控管理，規(guī)范自身和員工行為，及時(shí)完成基金備案，不得擅自挪用管理資金，始終堅(jiān)持以投資者權(quán)益為中心的原則，保證基金的穩(wěn)健運(yùn)營與發(fā)展。