一、案例簡介
某證券公司營業(yè)部從業(yè)人員向某投資者索取并收受禮金，在從事基金銷售業(yè)務過程中，未遵守誠實守信的執(zhí)業(yè)規(guī)范，存在誤導投資者的情況；在未注冊登記為證券投資顧問且未擔任投資顧問崗的情況下，向投資者提供證券投資建議，并對證券市場走勢等不確定事項提供具有確定性的意見。證券監(jiān)管部門針對上述違規(guī)問題，根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十二條、《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條等規(guī)定，對該從業(yè)人員采取出具警示函的監(jiān)管措施。
二、案例分析
《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第二十四條第一項規(guī)定：基金銷售機構及其從業(yè)人員從事基金銷售業(yè)務，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏情形。
《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第七條規(guī)定：向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當符合相關從業(yè)條件，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。
《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條第一項規(guī)定：證券期貨經(jīng)營機構工作人員不得直接或者間接以第九條所列形式收受、索取他人的財物或者利益方式謀取不正當利益。
本案中，該從業(yè)人員在從業(yè)過程中，存在誤導投資者、違規(guī)開展投資咨詢業(yè)務、以及向投資者索取并收受禮金的情況，違反了上述規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十二條、《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條等規(guī)定，被監(jiān)管部門采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
三、案例啟示
證券從業(yè)人員違反廉潔從業(yè)的行為主要表現(xiàn)為從事經(jīng)營性行為、收受財務、輸送利益等。違反廉潔從業(yè)將受到監(jiān)管部門嚴肅懲處。證券從業(yè)人員應嚴格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競爭、合規(guī)經(jīng)營、忠實勤勉、誠實守信。證券經(jīng)營機構應進一步完善內(nèi)部管理，全面加強從業(yè)人員管理，強化對從業(yè)人員業(yè)務活動的日常監(jiān)控，同時持續(xù)加強員工培訓，強化合規(guī)執(zhí)業(yè)、廉潔從業(yè)教育，督促從業(yè)人員恪守職業(yè)道德，嚴守合規(guī)底線。